金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责(zé)的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽42周是几个月，42周是几个月保质期子(zi)解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执(zhí42周是几个月，42周是几个月保质期)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事务(wù)所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关(guān)责(zé)任人(rén)员在(zài)上述(shù)案(àn)件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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